Regulamentos.
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Principais corretores de Forex regulamentados pelos EUA.
O mercado cambial (forex) funciona 24/7, oferece pares de moedas globais para negociação e é impulsionado por desenvolvimentos geopolíticos, notícias, divulgação de dados macroeconômicos e desenvolvimentos relacionados. Por um lado, esse mercado global oferece enormes oportunidades comerciais, mas, por outro, é um desafio proteger os operadores individuais de quaisquer irregularidades financeiras. Assim, os regulamentos foram introduzidos por meio de uma estrutura estabelecida que garante que os intermediários financeiros, como os corretores de forex, cumpram as regras necessárias para oferecer proteção contra perdas e controlar a exposição ao risco para os operadores individuais.
Todos os corretores de forex dos EUA (incluindo os corretores) devem ser registrados na National Futures Association (NFA), o órgão regulador auto-regulador que fornece a estrutura regulatória para garantir a transparência, integridade, cumprimento das responsabilidades regulatórias e proteção dos vários participantes do mercado. . A NFA também oferece um sistema de verificação on-line chamado Centro de Informações de Status de Afiliação Antecipada (BASIC), no qual as empresas de corretagem forex podem ser verificadas por terem a conformidade e aprovação regulatória necessária.
Este artigo abrange a lista dos principais corretores de Forex regulamentados pelos EUA, com o objetivo de fornecer aos usuários uma lista indicativa de corretores regulamentados (aplicável no momento da redação deste artigo). Esta lista não reivindica nenhum pedido ou ranking específico e não é abrangente:
Regulamentos são um ato de equilíbrio. Muito pouco levará a irregularidades financeiras e proteção inadequada aos comerciantes individuais; demais levará a uma falta de competitividade nos mercados globais. Um grande desafio relatado com os reguladores de forex dos EUA é que a alavancagem fornecida é limitada a 50: 1, enquanto os corretores globais, fora dos regulamentos dos EUA, fornecem alavancagem de até 1.000: 1. Os comerciantes e investidores precisam adotar uma abordagem cautelosa, garantindo a segurança em primeiro lugar.
Isenção de responsabilidade: As informações apresentadas estão disponíveis no momento em que este artigo foi escrito e podem mudar no devido tempo. O autor não possui nenhuma conta com nenhum dos corretores mencionados.
Negociação em Moeda Estrangeira.
Em 10 de setembro de 2010, o CFTC publicou na regulamentação final do Federal Register relativo a transações de moeda estrangeira fora de câmbio. (75 Fed. Reg. 55410.) As regras implementam dispositivos da Lei de Reforma e Proteção ao Consumidor de Dodd-Frank Wall Street e da Lei de Alimentos, Conservação e Energia de 2008, que, juntos, fornecem à CFTC autoridade ampla para registrar e regulam entidades que desejam servir como contrapartes para, ou intermediar, transações de varejo (forex). As regras finais entram em vigor em 18 de outubro de 2010.
As regras finais do forex impõem requisitos para, entre outras coisas, registro, divulgação, manutenção de registros, relatórios financeiros, capital mínimo e outras condutas comerciais e padrões operacionais. Especificamente, os regulamentos exigem o registro de contrapartes que ofereçam contratos de moeda estrangeira de varejo como comerciantes de comissões de futuros (FCMs) ou revendedores de câmbio de varejo (RFEDs), uma nova categoria de registrantes. Pessoas que solicitam ordens, exercem autoridade de negociação discricionária ou operam pools com relação ao forex de varejo também serão obrigadas a se registrar, seja como intermediários, consultores de negociação de commodities, operadores de pool de commodities (conforme apropriado) ou como pessoas associadas a tais entidades. & ldquo; De outra forma, regulamentado & rdquo; entidades, tais como instituições financeiras e corretoras ou revendedores registrados na SEC, permanecem capazes de servir como contrapartes em tais transações sob a supervisão de seus principais reguladores.
As regras finais incluem requisitos financeiros destinados a garantir a integridade financeira das empresas envolvidas em transações forex de varejo e proteções robustas ao cliente. Por exemplo, os FCMs e os RFEDs são obrigados a manter um capital líquido de US $ 20 milhões mais 5% do valor, se houver, pelo qual os passivos para clientes forex de varejo excedem US $ 10 milhões. A alavancagem em contas de clientes forex de varejo estará sujeita a uma exigência de depósito de segurança a ser definida pela National Futures Association dentro dos limites fornecidos pela Comissão. Todas as contrapartes e intermediários forex varejistas são obrigados a distribuir aos seus clientes declarações de divulgação de risco específicas de forex e a cumprir exigências abrangentes de registro de informações e relatórios.
Em 2001, 2002 e 2007 & ndash; antes do lançamento das regras propostas e finais & ndash; a Comissão e a Divisão de Compensação e Supervisão Intermediária emitiram uma série de comunicados relativos à negociação de moeda estrangeira por clientes de varejo. Esses avisos são substituídos e não mais efetivos.
Regulamentos dos EUA para corretores de Forex.
Trocas de moeda estrangeira (forex) funcionam sem parar em todo o mundo através de mercados de balcão. A natureza global deste mercado sem fronteiras permite acesso contínuo, por exemplo, um comerciante australiano pode negociar em euros e iene japonês (EURJPY) através de um corretor baseado nos EUA, apesar das fronteiras geográficas.
O comércio especulativo no mercado forex de varejo continua a crescer. Como resultado, pode haver intermediários (como bancos ou corretores) que se envolvam em irregularidades financeiras, fraudes, cobranças exorbitantes, taxas ocultas, exposição de alto risco oferecida por meio de altos níveis de alavancagem ou outras práticas ruins. A Internet e o comércio baseado em aplicativos móveis permitem negociações tranquilas, mas também apresentam perigos, como empresas não reconhecidas que executam sites que podem fechar inesperadamente e fugir com o dinheiro dos investidores. Como resultado, os regulamentos são necessários e definidos pelas autoridades competentes para garantir que tais práticas sejam evitadas. As regulamentações visam proteger os investidores individuais e garantir operações justas para proteger os interesses dos clientes.
Os critérios mais importantes ao selecionar um corretor forex são o status de aprovação regulamentar do corretor e qual autoridade governa o corretor.
Como as autoridades dos EUA regulam as contas de corretagem de Forex.
A National Futures Association (NFA) é o “principal fornecedor independente de programas regulatórios eficientes e inovadores que salvaguardam a integridade dos mercados de derivativos” (incluindo forex). O escopo das atividades da NFA é o seguinte:
Após a devida diligência, fornecer as licenças necessárias para os corretores forex elegíveis para realizar negócios de negociação forex. Reforçar a adesão necessária aos requisitos de capital necessários. Fraude de combate. Imponha requisitos detalhados de manutenção de registros e relatórios sobre todas as transações e atividades de negócios relacionadas.
Um guia regulatório detalhado está disponível no site oficial da NFA.
Principais disposições dos regulamentos dos EUA:
"Cliente" é definido como "indivíduos com ativos de menos de US $ 10 milhões e a maioria das pequenas empresas", ressaltando que esses regulamentos visam proteger o pequeno investidor. Indivíduos com patrimônio líquido alto podem não estar necessariamente cobertos pelas contas regulamentadas de corretagem de forex. Limita a alavancagem disponível a 50: 1 (ou exigência de depósito de apenas 2% sobre o valor nocional da transação de forex) nas principais moedas, garantindo que investidores ignorantes ou sem instrução não ultrapassem os riscos sem precedentes. As principais moedas são definidas como a libra esterlina, o franco suíço, o dólar canadense, o iene japonês, o euro, o dólar australiano, o dólar neozelandês, a coroa sueca, a coroa norueguesa e a coroa dinamarquesa. Limita a alavancagem de 20: 1 (ou 5% do valor de transação nocional) em moedas menores. Para opções de forex curtas, o valor do valor de transação nocional mais o prêmio de opção recebido deve ser mantido como depósito de segurança. Para opções forex longas, todo o prêmio da opção é exigido como garantia. A regra primeiro a entrar, primeiro a sair (FIFO) evita a manutenção de posições simultâneas no mesmo ativo cambial, ou seja, qualquer posição comercial existente (compra / venda) em um par de moedas em particular será ajustada para posição oposta (venda / compra) o mesmo par de moedas. Isso também implica nenhuma possibilidade de cobertura ao negociar forex. O dinheiro devido pelo corretor forex aos clientes deve ser realizado apenas em uma ou mais instituições qualificadas nos EUA ou nos países do centro financeiro.
Como os regulamentos dos EUA diferem.
Cuidados devem ser tomados para verificar cada propriedade, status e localização de cada empresa de negociação forex, site ou aplicativo antes de se inscrever para uma conta de negociação. Existem muitos sites que alegam baixas taxas de corretagem e alta alavancagem (permitindo maior exposição à negociação com menos capital), alguns chegando a 1.000: 1. No entanto, quase todos esses sites são hospedados e operados fora dos EUA e podem não ser necessariamente aprovados pela autoridade em questão no país anfitrião. Mesmo aqueles autorizados localmente podem não ter necessariamente regulamentos aplicáveis aos residentes nos EUA. As regulamentações podem variar ligeiramente de país para país em termos de alavancagem oferecida, depósitos exigidos, requisitos de relatórios e proteções dos investidores.
Aqui está uma lista indicativa de reguladores de corretagem forex para alguns países selecionados:
Austrália - Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC) Chipre - Comissão de Valores Mobiliários do Chipre (CySEC) Rússia - Serviço Federal de Mercados Financeiros (FFMS) África do Sul - Financial Services Board (FSB) Suíça - Comissão Bancária Federal Suíça (SFBC) Reino Unido - Financial Autoridade de Serviços (FSA)
Verificando o status regulatório de um corretor.
O NFA fornece um sistema de verificação on-line chamado Centro de Informações de Status de Afiliação Antecipada (BASIC), no qual o status de firmas de corretagem dos Estados Unidos pode ser verificado usando seu ID NFA, nome da empresa, nome individual ou nome do pool. Deve-se ter cuidado ao usar o nome / ID correto na forma correta, pois muitas empresas de corretagem de forex são conhecidas por nomes diferentes (por exemplo, um nome de site pode ser diferente do nome corporativo legal).
As regulamentações financeiras exigem um bom equilíbrio, com espaço constante para mudanças conforme os mercados se desenvolvem. Muito pouca regulamentação pode levar a uma proteção ineficaz do investidor. Embora muita regulamentação possa resultar em perda de competitividade global e redução da atividade econômica.
Este relatório exclusivo tem como objetivo servir como um manual, respondendo a todas as perguntas sobre o setor de comércio de ativos múltiplos chinês que você sempre teve medo de perguntar.
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